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AG棋牌下载腾讯体育app下载_好意思国11家华尔街交往商被罚2.89亿好意思元

发布日期:2024-05-05 13:59    点击次数:93

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  中新经纬8月9日电 好意思国证券交往委员会(SEC)8日公告皇冠体育备用网址,对10家经纪交往商、1家双重注册的经纪交往商和投资照顾人公司建议指控,原因是这些公司绝顶职工存在未捏续原宥和保存电子通讯纪录等失当行径。

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  图源:好意思国证券交往委员会(SEC)网站,下同。

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  好意思国SEC称,受到指控的11家机构承认其行径违抗了好意思国证券法的运筹帷幄条例,并答允支付所有2.89亿好意思元的罚金。11家机构罚金明细如下。

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  好意思国SEC司法部门主任Gurbir S. Grewal示意,“迄今猖狂,好意思国SEC已吸收30项司法当作,并下令罚金跳跃15亿好意思元。尽管一些经纪交往商和投资照顾人依然防卫到这一信息,进而自我敷陈非法行径或矫正里面计策和时局,但今天的当作教导咱们,好多东说念主仍然莫得防卫到。”

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  好意思国SEC司法副主任Sanjay Wadhwa示意,“今天妥协的11家公司承认,他们的行径违抗了联系法律,并正在吸收要领以防今后发生雷同的罪犯行径。可是,咱们知说念其他受SEC监管的实体也犯下了雷同非法行径,因此咱们在全行业范围内强制实行合规性的责任仍在不竭。”

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  好意思国SEC打听发现,统统11家公司齐长期宽敞存在“渠说念外”相似情况。这些公司承认,至少从2019年运转,他们的职工庸俗通过个东说念主设立上的多样音信平台(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就老板的业务进行交流。这些公司莫得原宥或保留这些非渠说念通讯的绝大多数,而这违抗了联邦证券法。这些问题波及多个级别的职工,包括控制和高等搞定东说念主员。

  11家经纪交往商均被指控违抗1934年《证券交往法》中的某些纪录保存轨则,况且未能进行合理监督以注重和发现这些非法行径。其中,Wedbush Securities Inc.是一家双重注册的经纪交往商和投资照顾人,还被指控违抗1940年《投资照顾人法》的某些纪录保存条件,况且未能进行合理监督,以注重和发现这些非法行径。

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  除了无数经济处罚外皇冠体育备用网址,上述11家公司还被迫令罢手非法行径,并受到质问。这些公司还答允礼聘安谧合规照顾人,对其计策和时局以及各自的框架进行全面审查。(中新经纬APP)

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